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(0755)829906312、北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室办公地址:北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室联系人:(010)66155568-6100传真:(010)661581353、上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元联系人:(021)63343311-2100传真:(021)504298084、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统交易系统网址:目前已开通工商银行、建设银行、农业银行、招商银行、银联通、快付通等支付渠道以及基金汇款交易业务。支持银联通渠道、快付通渠道支付的银行卡详见本公司官方5-12摩根士丹利华鑫万众创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书网站()。以上支付渠道支持的银行卡均指银行借记卡,信用卡等贷记卡不支持购买基金。

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相关部门之间的监督制衡、监察稽核部和督察长的独立监督等内控防线。(4)建立并持续完善风险管理体系。基金管理人通过建立风险分类、识别、评估、报告及监督等程序,定期或不定期地对风险进行评估、预警,并通过清晰的汇报路径,使相关部门及经营管理层即时把握风险状况,及时、快速地采取风险控制措施。(5)强化风险管理措施。随着业务发展及技术进步,基金管理人开始更多地采取系统化监控措施,增强风险管理的全面性、实时性和有效性。同时,采用数量化分析方法,提高风险管理的科学性。5、基金管理人关于内部控制制度的声明(1)本基金管理人确知建立、实施、维持和完善内部控制制度是本基金管理人董事会及管理层的责任;(2)本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;(3)本基金管理人承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。二、基金托管人(一)基本情况名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)住所及办公地址:

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支持各类市场主体不断开发新产品、开拓新市场,培育新兴产业,实现创新驱动发展,打造新引擎、形成新动力。本基金于投资“万众创新”方向上的企业,主要是指在中国经济进入新常态阶段,能够通过技术创新、制度创新、商业模式创新等方式,不断开发新产品、开拓新市场,培育新产业,积极寻求转型,为百姓创造美好生活、改善生活品质、促进人类和谐和可持续发展的上市公司,如现代农业、智慧医疗、智能交通、互联网+、新能源等相关产业。具体来说:技术创新指生产技术的创新,包括开发新技术,或者将已有的技术进行应用创新。所投资的行业和主题包括电子、家电、汽车、通信,新材料、新能源等。制度创新指在现有的生产和生活环境条件下,通过创设更加高效的制度、规范体系来实现社会的持续发展和变革的创新。制度创新更多涉及到企业制度本身的改革,所涵盖的行业和主题包括地产、交通运输、非银金融、食品饮料等。商业模式创新是指企业价值创造提供基本逻辑的变化,

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拟订公司的基本管理制度和制定公司的部门业务规章,并确保公司的日常经营运作活动合法合规。(3)督察长负责监督检查基金管理人运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况,并依据相关规定可独立向董事会和中国证监会报告。(4)经营管理层下设的风险管理委员会协助经营管理层实施对各类业务和风险的总体控制以及解决公司内部控制中出现的问题。(5)风险管理部负责跟踪和报告投资管理中的市场风险,评价基金投资业绩,并根据风险收益情况及时提出改进意见,为投资业务的稳健发展提供支持。(6)监察稽核部独立于基金管理人其他部门和业务活动,对基金管理人内部控制制度、风险管理政策和措施的执行情况实行严格检查和及时反馈,并向督察长、风险管理委员会和经营管理层定期或不定期报告。(7)各业务部门及员工对风险管理负有直接责任。各业务部门负责人在权限范围内,执行公司的各项风险管理程序,负责本部门业务风险的识别、监控,每一位员工均负有一线风险控制职责,[万众企业股票]万众创新股票

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基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;26、建立并保存基金份额持有人名册;5-6摩根士丹利华鑫万众创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。(四)基金管理人的承诺1、本基金管理人承诺严格遵守法律法规和基金合同,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。2、本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,

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基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。(五)基金管理人的内部控制制度1、内部控制目标(1)保证基金管理人的经营运作严格遵守法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现基金管理人的持续、稳定、健康发展;(3)确保基金、基金管理人应披露的信息真实、准确、完整、及时;5-8摩根士丹利华鑫万众创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(4)确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的持续、稳定、健康发展的基金管理公司。2、内部控制原则(1)健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到决策、

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中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政5-11摩根士丹利华鑫万众创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。三、相关服务机构一、基金份额发售机构(一)直销机构1、深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层联系人:(0755)88318898传真:

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